多项业务内控合规存在问题，国信证券年内两次遭监管“点名” 分别同比下滑15.10%、24.93%

家居 9 2024-07-10 12:56:17

因股票质押业务管理不到位、点名纾困产品资金投向比例不达标、多项私募基金投资款被挪用、业务为金融机构等规避监管提供便利等多项业务违规，内控内两又一家券商及高管收到警示函。合规

4月19日，存问次遭深圳证监局发布了两则警示函，题国直指国信证券（002736.SZ）及相关高管。信证今年以来，券年国信证券已两次因内控问题被监管“点名”，监管1月4日，点名国信证券因IPO保荐项目中存在多项违规行为，多项公司及两名保荐代表人被深交所采取书面警示的业务自律监管措施。

在投行、内控内两私募等业务拉响合规警报的合规同时，国信证券相关业务收入也双双下滑。其中，财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑，分别同比下滑15.10%、24.93%。此外，公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显。

近期，国信证券高管人事也有所变动。包括聘任吴国舫为副总裁，分管投资银行事业部，同时委派周中国担任子公司国信弘盛董事，并推荐为董事长人选。

年内两次因内控问题被监管“点名”

根据调查，国信证券合规内控存在诸多问题，包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。同时，纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。

此外，对私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。还存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

对此，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。另一则警示函则指出，上述股票质押回购业务违规发生在2019年至2022年，杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

履历显示，杜海江现任国信证券副总裁、财富管理与机构事业部总裁，兼任鹏华基金董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员、上海证券交易所会员自律管理委员会委员。

今年以来，国信证券已两次因内控问题被监管“点名”。1月4日，国信证券及两位保荐代表人因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐项目中存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

具体来看，周梦、杨涛作为项目保荐代表人，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申报文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人推广费用内部控制缺失的情形充分关注并督促整改规范，未审慎核查发行人经销收入相关事项，发表的核查意见不准确。

国信证券质控、内核部门在本所审核问询明确要求对推广费用、经销收入进行必要的关注、复核并审慎出具相关意见的情况下，未对尽职调查工作进行充分复核，内控把关作用履行不到位。

投行、私募业务收入连续两年下滑，分管高管发生变动

2023年，国信证券实现营业收入173.17亿元，同比增加9.08%；归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比增加5.57%。其中，财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑，分别同比下滑15.10%、24.93%。

此外，公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显，其子公司国信弘盛去年报告期内完成深汕国信基金、鹏鹞弘盛基金、宿迁国信基金、弘盛宝龙基金等4支新基金的备案，新增基金管理规模33亿元。

与此同时，国信证券近期高管人事也有所变动。4月17日，国信证券发布2023年报的同时，董事会还审议通过了多项人事变动议案。

其中，包括聘任吴国舫为副总裁，分管投资银行事业部，同时免去谌传立副总裁职务。履历显示，吴国舫曾任证监会法律部处长、创业板股票发行审核委员会委员（兼）、发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、中国证监会法律部副主任等职。2024年3月加入国信证券前，曾任中国银河执行委员会委员、业务总监等职务。

另外，董事会同意委派周中国担任子公司国信弘盛董事，并推荐为董事长人选。自周中国履职之日起，成飞便不再担任国信弘盛董事长、董事职务。履历显示，周中国现任国信证券财务负责人兼资金财务总部总经理、国信资本董事长、鹏华基金董事、中国证券业协会财务会计委员会委员、深圳市会计协会副会长。